香港证监会对路华证券有限公司处以210万港元罚款
香港证监会谴责并处以路华证券有限公司（路华）210万港元罚款 ，因其不当处理客户款项 ，违反监管规定 。调查发现，在2021年2月8日至2022年7月7日期间，路华12次未能在其独立客户账户内维持足够资金 ，其中一次短欠数额高达1,550万港元 。
香港证监会认为 ，路华的缺失违反了《客户款项规则》及《操守准则》。在决定纪律处分时，证监会考虑了以下因素：
因素 描述 客户损失 没有客户因路华的缺失而蒙受损失 补救行动 路华已加强内部监控措施及流程 ，并在事件发生后立即纠正客户款项未获充分分隔的情况 合作态度 路华在解决证监会提出的关注事项方面表现合作 纪律处分记录 路华以往并无遭受纪律处分的纪录事件起因包括路华动用客户账户资金以应付追缴保证金通知、未妥善管理每日网上银行转账限额 ，以及员工的人为错误。
